AIB认证准备供检查用的文件

下面是检查员在检查时可能会审查的一些文件清单。文件清单是根据标准制造的。许多工厂发现，提前收集、打印、 装订这些文件或收集成电子版本集中存放会带来便利。

1.  操作方法和人员操作规范

?            拒收货物／接收干货

             货物拒收记录

                存放条件

             有特殊处理要求的包装材料管理程序

             针对有特殊处理要求的包装材料的操作失败和纠正措施的记录

             退回产品的放行记录

                原材料存货／成品存货

             存放期超过四周的易滋生虫害的原材料的检查流程

                托板

             检查存放在外部的托板

                散装原料处理

             密封条/铅封验证记录

             罐车清洗标签/装车前验证记录

?             加工助剂

             可用于食品加工的许可文件

                原材料转移

             原材料转移和处理流程

                散装原料筛选

             筛网每周检查记录

             每日筛出物检查日志、发现物和纠正措施的记录

               散装液体原料

             过滤器检查、发现物和纠正措施的记录

               异物控制装置

             运行、监控和测试异物控制装置的流程

             测试记录、纠正措施和异物控制装置流程

             产品被剔除时的调查和纠正措施记录

               温度敏感材料

             温度监控记录

               交叉污染预防

             过敏原接触评估

               成品运输

             分销记录

             运输车辆检查记录

             安全密封或挂锁记录

?            个人物品和珠宝饰物控制

             人员操作规范

             人员操作规范的例外情况

?            健康状况

             人员健康卡

             血液／体液政策／流程

             测试含金属片创可贴或其它可探测的保护设施的文件

?            玻璃容器破损

             处理玻璃容器破损的程序

             随后提供记录玻璃容器破损程序的记录

?           蜡、胶粘剂、密封胶和油墨

             冷水浴大肠菌群检测记录

             消泡剂食品级证明文件

2.  食品安全维护

?            玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

?   玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

?            空气补给装置

             风扇、鼓风机、过滤器、气柜和气室的预防性维护程序表

             过滤网可滤除 50 微米以上的粒子（功效 4 MERV）证明文件

               润滑油

             食品级润滑油的证明

               临时性维修材料

             临时修理流程

             工作通知单和维修要求

?            压缩空气

             微米级压缩空气过滤器（5 微米）

             与产品接触气体的纯度/过滤网证明文件

3.  清洁操作规范

?            与食品接触的清洁剂和消毒杀菌剂

             清洁剂和消毒杀菌剂的食品接触的许可证明文件

             化学清洁剂浓度测试记录

             化学品浓度测试核准程序

?            设备和工具

             颜色代码或其它分类方式的文件记录

             叉车／托板叉车机的清洁

?            每日（日常）清洁

             日常清洁任务分配记录和程序表

?            产品区清洁

             定期清洁任务分配记录和程序表

4.  综合虫害管理

?            综合虫害管理 (IPM) 程序

             综合虫害管理程序

             经过培训的内部员工或外部承包商的书面责任书

?            企业评估

             每年对企业进行评估的记录

             纠正措施记录

?            其它指导方针

             其它指导方针的批准或证明

?            签署合同

             签署的合同需包括《AIB 统一标准》4.4.1.1 中的要求

?            证书与资格

             任何虫害防治服务提供人的证明书或注册文件的复印件

             虫害防治公司营业执照的复印件

             保险凭证的复印件

             实施人接受下列培训的证明记录：

? 《良好操作规范》

         食品工厂的综合虫害管理程序

         经过认证机构考试获得的资格证明

?            杀虫剂记录

             杀虫剂化学品安全数据表和标签记录

?            杀虫剂使用记录

             《AIB 统一标准》4.7.1.1 中要求的杀虫剂使用记录

             所使用杀虫剂的批号和使用人的资格证书或注册号记录（如适用）

?            杀虫剂控制

             杀虫剂库存清单

?            趋势分析

             虫害防治活动相关的记录

             目前的虫害活动水平的服务记录

             虫害观测日志

             虫害观测日志的季度审查书面报告

             纠正措施记录

?           监控装置记录

              确定监控装置安装具体位置的企业调查信息表

              列出所有在啮齿类动物和昆虫控制中使用的所有虫害监控装置位置的位置

              列出临时放置的虫害监控装置临时位置的其它地图

              所有虫害监控装置的服务记录

               昆虫诱捕灯

              昆虫诱捕灯的服务记录

              昆虫诱捕灯中捕获的昆虫种类记录

               信息素监控装置

              信息素监控装置中捕获的昆虫种类的记录

5.  健全的前提方案与食品安全程序

?            书面政策

              一份承诺生产安全和合法产品的、签署过的书面政策声明

               责任

              现行的组织机构图

              保持前提方案与食品安全程序新和准确的流程

              满足法律法规要求的书面程序

               书面程序

              职责描述

              候备人员／付手

               培训和教育

              建立和开展对前提方案与食品安全程序的培训

              所有人员的培训记录

              应技能要求的培训标准，以确定参加培训的人员对培训内容的理解

               自我检查

              自我检查结果和纠正措施

               书面程序审核

              审核结果和纠正措施

               顾客的投诉程序

              顾客的投诉程序

              投诉信息迅速通知的流程

               化学品控制程序

              化学品控制程序

              包括《AIB 统一标准》中 5.9.1.2 要求的流程

               微生物控制程序

              微生物控制程序（若适用）

              实验室分析和／或环境抽样结果记录

              委托实验室认可

              致病菌检测产品扣留/放行记录

              致病菌检测阳性产品的再加工和销毁记录

               过敏原控制程序

              过敏原控制程序

              包括《AIB 统一标准》中的 5.11.1.2 要求的流程

              程序新记录

              展示符合要求和纠正措施的记录

               玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

              玻璃、易碎塑料和陶瓷品控制程序

              提到与个人物品相关的必不可少的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的声明

              玻璃、易碎塑料和陶瓷品破损的处理流程

              必不可少的玻璃、易碎塑料和陶瓷品的清单

              定期检查清单

               清洁程序

              清洁程序

              总清洁程序表

              日常清洁程序表

              所有设备、建筑和地面的清洁流程

               预防性维护程序

              预防性维护程序

              工作通知单系统

              流程如下：

          维护后清洁

          生产、卫生、和／或质量人员的通知

          工具和零件的整理

          评价和验收

              是否符合要求的记录

?            接收程序

              接收程序

              牵引拖车、卡车或铁轨设备控制流程

              散装原材料运输流程

              拼箱货车处理流程

              检查结果记录

               法规事务和应对检查程序

              法规事务和应对检查程序

?            食品防卫程序

              脆弱性评估

              食品防卫程序

?            可追溯性程序

              可追溯性程序

              原材料、返工原料、半成品、成品、加工助剂、食品接触包装材料等的批号记录

              成品编码记录

?            食品召回／撤回程序

              食品召回／撤回程序

              特定批号产品一级分销点的分销记录

              召回程序演练记录

?            不合格品控制程序

              不合格品控制程序

              不合格品调查、纠正措施、处理和处置的流程

              召回处置记录

              受损的或被破坏的原材料记录及库存调整

?            供应商审核程序

              供应商审核程序

              供应商审核程序流程

              供应商绩效监控记录

              供应商绩效监控的方式和频率的记录

              外部供应商验证和进口要求记录

?            规格书程序

              原材料、包装材料、加工助剂、半成品和成品的书面规格

?            书或证明书

              书或证明书

?            HACCP 程序

              HACCP 要求的书面前提方案

              一份签署过的 HACCP 程序

              成品特性简介

              工艺流程图

              危害分析

              关键控制点监控记录

              HACCP 计划

              培训记录

              HACCP 程序的年审记录

?            放行程序

              放行程序

              程序所要求的放行记录

?            设计标准

?   建筑维修或改造的设计标准