RBA验厂责任商业联盟行为准则6.0版
RBA认证6.0 版（2019 年）
责任商业联盟行为准则
责任商业联盟（RBA，即前电子行业公盟 [EICC]）的行为准则旨在建立各种标准，以确保电子行业或以电子产品为关键要素的行业及其供应链的工作环境安全，员工受到尊重并享有尊严，且经营活动符合环保和道德要求。
本准则所指电子行业包含为生产电子产品而设计、营销、制造或提供商品和服务的所有组织。电子行业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并应用到其供应链和转包商中，包括合同劳工的提供商。
要采用本准则并成为参与者（“参与者”），企业应声明其支持本准则，并积按照本文所述管理体系与本准则及其标准保持一致。
参与者必须将本准则应用于整个供应链。参与者还应至少要求其下一级供应商认同并执行本准则。
采用本准则的基础是理解企业的所有活动必须完全遵守其经营所在/地区的法律、规范和法规。1本准则鼓励参与者除了遵守法律，要积了解公认的标准，从而承担多的社会和环境责任并遵守商业道德。与《商业与指导原则》相符，本准则中的条款来源于几个主要的标准，包括劳工组织 (ILO)《关于工作中的基本原则和宣言》以及《世界宣言》。
RBA 承诺在本行为准则的持续和执行过程中定期征求利益相关者的意见。
本准则由五个部分组成。A、B 和 C 部分分别概述了劳工、健康与安全以及环境的标准。D 部分描述了与商业道德相关的标准；E 部分概述了监管遵守本准则的合宜管理体系所需具备的要素。
A. 劳工
参与者承诺按照社会公认的准则维护员工，并给予其尊严和尊重。此规定适用于所有员工，包括临时工、外籍劳工、学徒、合同工、直接雇员和任何其他类型的员工。本准则在起草过程中参考了部分公认标准（载于附件中），这些资料亦可作为附加信息的有用来源。
劳工标准为：
1) 自由择业
2) 未成年员工
3) 工作时间
4) 工资和福利
5) 人道待遇
6) 不歧视
7) 自由结社
B. 健康与安全
参与者应了解，除了有助于减少与工作相关的伤害与外，安全健康的工作环境还可以提高产品和服务质量，有利于促进生产、提高员工留任率并提升员工士气。参与者还应了解持续的员工投入和教育对于发现和解决工作场所中的健康与安全问题至关重要。
本准则在起草时参考了 OHSAS 18001 和《ILO 职业安全与健康指南》等公认的管理体系，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。
健康与安全标准为：
1) 职业安全
2) 应急准备
3) 和
4) 工业卫生
5) 强体力型工作
6) 机器安全防护
7) 公共卫生、饮食和住宿
8) 健康与安全沟通
C. 环境
参与者应认识到环境责任是生产世界产品的重要部分。在生产经营中，应尽量减少对社区、环境和自然资源的不利影响，同时保护公众的健康和安全。本准则在起草时参考了 ISO 14001 和《生态管理与审核体系》(EMAS) 等公认的管理体系，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。
环境标准为：
1) 环境许可与报告
2) 预防污染和节约资源
3) 有害物质
4) 固体废弃物
5) 废气排放
6) 材料限制
7) 水资源管理
8) 能源消耗和温室气体排放
D. 道德
为履行社会责任并确立市场成功地位，参与者及其代理机构应遵循标准的道德要求，包括：
1) 诚信经营
在所有商业交往中都应秉承的诚信标准。参与者应采取零容忍政策，禁止任何及所有形式的贿赂、、敲诈勒索和贪污。
2) 无不正当利益
不得承诺、提供、授予、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利益。为获得或保留业务、指示将业务交给任何个人或者以其他方式获得不正当优势而承诺、提供、授予、给予或接受任何有价之物均在受禁之列。应实施监控与执行规程，确保符合法律。
3) 信息披露
所有业务往来均应透明，并且准确地记录在参与者的商业账簿和记录中。应根据相关法规和现行行业实践披露有关参与方的劳工、健康与安全、环境实践、业务活动、结构、财务状况和绩效等信息。不允许记录或虚报供应链中的各种实际运营情况。
4) 知识产权
应尊重知识产权；技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行；并且应保护客户和供应商的信息安全。
5) 公平业务、广告发布和竞争
应秉持公平业务、广告发布和竞争的标准。
6) 身份保护及不报复政策
除非法律禁止，否则应并实施各项规程，确保向供应商和员工检举者 2提供保护，确保其举报的保密性及匿名性。参与者应为其员工沟通程序，使员工能够提出任何问题，而不担心遭到打击报复。
7) 负责任的矿物采购
参与者应政策，合理确保他们制造的产品中的钽、锡、钨和黄金不会直接或间接地为刚果共和国或周边/地区内践踏的武装组织提供资金或使他们得益。参与者应对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查，并且应客户请求向客户提供他们的尽职调查措施。
8) 隐私
参与者应承诺保护与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息，以满足上述相关人士的保护其合理隐私的期望。收集、存储、处理、传输和分享个人信息时，参与者应遵守与隐私和信息安全有关的法律和法规的要求。
E. 管理体系
参与者应采用或建立范围与本准则内容相关的管理体系。在设计该管理体系时，应确保：(a) 符合与参者的经营和产品相关的法律、法规及客户要求；(b) 符合本准则；以及 (c) 识别并降低与本准则相关的经营风险。该体系还应促进持续改进。
该管理体系应包含以下要素：
1) 公司承诺
企业社会和环境责任政策声明确认参与者对合规和持续改进所作的承诺，且经执行管理层批准，以当地语言在工厂发布。
2) 管理问责与责任
参与者应明确*负责确保实施管理体系和相关计划的高级执行管理人员和公司代表。高级管理层应定期审查管理体系的状态。
3) 法律要求与客户要求
用以识别、监控和了解适用法律、法规和客户的要求（包括本准则的要求）的程序。
4) 风险评估与风险管理
用以识别与参与者经营相关的法律合规性、环境、健康与安全 3及劳工实践和道德风险的程序。确定各风险的相对重要程度，实施适当的程序和实质控制措施，以控制已识别的风险并确保合规
5) 改进目标
应书面绩效目标、指标和实施计划，并定期评估参与者拟定的这些目标、计划的执行进展情况，从而提高参与者的社会和环境绩
6) 培训
培训管理层和员工，以实施参与者的政策、规程和改进目标，并满足适用的法律和法规的要求。
7) 沟通
用以向员工、供应商和客户清晰准确地传达有关参与者政策、实践、期望和绩效信息的程序。
8) 员工反馈、参与和投诉
应持续程序（包括有效的投诉机制），用于评估员工对此准则所涵盖的实务和条款的了解程度、反馈，以及执行本准则条款时的违规情况，同时也用于促进持续改进。
9) 审计与评估
定期的自我评估，确保符合与社会责任和环境责任有关的法律法规要求、本准则的内容的要求及客户合同要求。
10) 纠正措施程序
用以及时纠正内部或外部评估、检查、调查及审查中发现的缺陷的程序。
11) 文档和记录
创建并维护文件和记录，确保遵循法规并符合公司的要求及符合保护隐私的相关保密条款。
12) 供应商责任
用以向供应商传达本准则要求并监督其遵守本准则情况的程序。
文档历史记录
1.0 版 – 于 2004 年 10 月发布。
1.1 版 – 于 2005 年 5 月发布。将文档转为 RBA 格式，进行了细微的页面布局调整；未改内容。
2.0 版 – 于 2005 年 10 月发布，对多项条款进行了修改。
3.0 版 – 于 2009 年 6 月发布，对多项条款进行了修改。
4.0 版 – 于 2012 年 4 月发布，对多项条款进行了修改。
5.0 版 – 于 2014 年 11 月发布，对多项条款进行了修改。
5.1 版 – 于 2015 年 3 月发布，对 A1 部分进行了修改，且于 2016 年 1 月 1 日生效。
6.0 版 – 于 2019 年 1 月发布，对多项条款进行了修改。
RBA?行为准则初由多家电子产品制造公司于 2004 年 6 月至 10 月期间。
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RBA验厂与sa8000认证的不同点
一、制订机构的不同
SA8000：1997年，总部设在美国的社会责任（SAI）发起并联合欧美部分跨国公司和其他一些组织，了社会责任认证标准。(现在的版本是SA8000:2001)
RBA验厂：2004年10月，惠普、戴尔和IBM等共同发表电子产业行为准则(EICC)，旨在电子行业的供应链中，建立标准化的社会责任 感行为规范。该准则由一系列的基本规范组成，涉及劳工和招聘、健康安全、环境责任、管理系统和道德规范等。随着思科、英特尔、微软和索尼的加入，惠普、戴 尔和 IBM等大厂联合成立供应链工作组，为贯彻EICC制订综合执行计划。
二、要求内容的不同
SA8000社会责任认证标准具体内容包括：童工、强制雇佣、健康安全、联合的自由和集体谈判权、差别待遇、惩罚措施、工作时间、报酬、管理体系。
RBA电子行业行为规范：劳工标准 （自由选择职业、避免童工、工作时间、薪资和福利、人性化待遇、不歧视、自由结社）；健康与安全健康与安全（职业安全、紧急预案与响应、职业伤害和、 工业卫生、体力劳动、机器的安全防护、宿舍和餐室）；环境（环境许可和报告、污染预防和资源节约、有害物质、废水和固体废弃物、废气排放、产品含量限 制）；管理体系管理体系（公司承诺、管理职责与责任、法律和客户要求、风险评估和风险管理、带有实施计划和措施的绩效目标、培训、沟通、员工反馈和参与、 审核与评价、纠正措施程序、文件和记录）；道德规范（经营诚信、无不当利益、信息公开、知识产权保护、公平交易, 广告和竞争、身份保护、社区参与）。
三、认证模式的不同
SA8000：符合性审核，不能有一个严重不合格。由SAI所认可的机构发出（如BSI）。由于在不支持SA8000，故认证的公司很少。
RBA：评价性审核，审核 终结果来说，一共有绿色、和红色三种结果。获得绿色的要求是没有主要不符合项问题并且总体的符合百分比≥85%，获得的要求是只有获得1至2个主 要不符合项或总体符合百分比为85%＞X≥65%，获得红色则说明有3个或以上主要不符合或总体符合百分比＜65。
四、总结
SA8000：仅仅针对的是企业的社会责任，重点是劳工标准方面。
RBA：实际上包括了SA8000、ISO14001、OHSAS18001、QC08000（危害物质管理体系）的重点要求，是一个整合型的要求。
RBA验厂结果
RBA验厂结果分为：优先不符事项、重大不符事项、不符事项风险、轻微不符事项。
一、优先不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。它们是预先确定的，如工厂有童工。如果发现优先不符事项，审核员必须立即向工厂管理层和RBA APM报告。其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些优先不符事项已经在审计协议中的问题区域用浅红色标出。
审核员将通知受审方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间（但不应迟于发现后的30 天）纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对优先不符事项,应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核员作为审核备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。
二、重大不符事项 ：视为在管理体系中的重大失败，会影响体系产生满意结果的能力。未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项，例如组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。
三、不符事项风险：在有限的情况下使用此评级：
1）当没有充分证据（例如不足3个数据点）可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人时可能出现这种情况。
2）存在冲突性证据时。例如：工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。
3）条件或实践符合要求，但您认为，如果工厂管理层没有采取额外的行动或努力，则很有可能会发展成不符事项。
四、轻微不符事项：轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如：在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决，或未根据条例的变化而修改程序。
终的RBA审核报告将在RBA验厂审核完成后的30个工作日内出具。
深圳创思维致力于为的成长性企业提供的管理服务。是一家从事社会责任验厂咨询、质量体系验厂咨询、反恐验厂咨询企业管理咨询辅导机构，深圳市玩具行业协会会员单位，能够帮助工厂一次性BV验厂、UL验厂、ITS验厂、SGS验厂等各类行的审核；
RBA验厂结果等级评分标准
RBA验厂审核中对于供应商是否符合要求主要通过评分表来体现，具体内容如下：
RBA验厂审核等级来分，主要分为三级：
(1)主要不符合项
(2)不符合项
(3)和信息提供(info only).
并且只有和二个级别才做计分(减分)处理。RBA验厂评分的总分为161，当不符合其中的某项时，将从总分中扣除1分，并且评分表会在自动给出总体符合百分比的同时，也指出是主要不符合项问题还是不符合项问题。
RBA验厂审核终结果来说，分为：绿色、和红色三种结果
(1)获得绿色的要求是没有主要不符合项问题并且总体的符合百分比≥85%，
(2)获得的要求是只有获得1至2个主要不符合项或总体符合百分比为 85%》X≥65%，
(3)获得红色则说明有3个或以上主要不符合或总体符合百分比＜65%。
从RBA验厂审核项目来看，其主要分为这些大部分------劳工、道德规范、健康安全、环境、劳工道德管理系统、环境健康安全系统等几个大类。每个大类又分几小块比如：针对劳工，整个审核的点就——自由选择员工、无童工现象、工作时间、薪资状况、待遇、无歧视现象以及自由联合等模块。
RBA验厂审核程序
1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。
2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。
3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。
RBA验厂内容
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有部门的以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的工资标准。客人一般会查看近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可。对特种职业的员工要有相应的操作。
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