COSTCO好市多验厂现场审核消防标准
1.Costco验厂审核不接受二合一厂房或三合一厂房，宿舍不得和生产或仓库共用一幢楼；
2.所有楼层和生产区域必须有灭火器、消防应急灯、消防平面图，通道里应当有逃标，逃标应当清晰可见，指向安全通道及安全出口；
3.所有消防设施（消防应急灯、安全出口标识、灭火器、消防栓、消防警铃、声光器）必须进行每月一次的例行检查，确保所有设施都可以正常使用，并且要求保留相关检查记录。
4.工厂应当请相关资质公司对工厂的消防设施进行年审，检验报告应当有相关资质机构的盖章；
5.确保所有灭火器的指针是指向绿域，如果指向或红域的，需要换全新的；
6.放消防栓的橱柜不得上锁，并且确保其接通水管，水源充足；
7.对于噪声较大的车间，应当安装声光设施，这样即使员工听到也能看到报光。
8.工厂应当对员工进行紧急疏散演习，紧急点应当是一个相对安全的区域；
9.工厂应当举行一年两次的消防演习，厂房和宿舍单举行，宿舍白天和夜晚各一次。如果有夜班，厂房也应当白天夜晚各举办一次；
10.工厂应当员工消防安全培训计划，并要求保留相关培训记录，让员工有良好的消防意识，好的去应对消防突发状况；
11.消防平面图每个楼层和区域都应当张贴一张，要求清晰的标注当前区域所有消防设施、逃生路线、安全出口及消防平面当前所在位置；
COSTCO好市多验厂审核项目
一、童工/未成年工管理
是否有直接或间接使用或支持童工的证据？
招工记录是否有工人年龄文件？
招工时，是否有效地检查工人年龄文件？工厂招工年龄是多少岁？
工人年龄文件证明是否过期？
是否拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？
如果发现使用童工， 是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？
是否向学龄儿童提供教育支持？
未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
公司是否将未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？
是否根据法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？工厂雇佣有多少名未成年工人？
公司雇佣的所有员工都符合法律规定的年龄了吗？
是否所有员工的个人资料都有存档？是否检查了所有员工的身份证/出生证明或者其它文件吗？
二、禁止强迫和强制性劳动
是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇佣工作？有否在工厂内发现如遭贩卖或受欺的无人身自由的工人？
是否使用监狱劳工或士兵？
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
工厂是否有借款或垫款给工人？
工厂是否有与工人签定雇佣劳动合同？工人是否有一份合同副本？
是否有证据显示，工人是受到非法惩罚或其它非法处分的威胁下工作呢？
下班后，工人是否可以自由离开工厂？
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
工人是否可以根据法规规定自由辞工？
通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等的保安目的？
三、健康与安全
工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
工厂是否对存在危险的工位进行风险评估？
是否采取有效的措施防止和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
易燃易爆物和化学品是否安全存放？
是否提供个人防护用品？是免费的吗？如果收费，费用如何计算？
机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
是否安装足够的灭火器及应急灯等？灭火设备是否状况良好？
安全出口是否有清楚的标志？
安全出口是否足够？
厂房结构是否安全并妥善保养？
是否有“三合一”厂房？
是否任命一名人员负责为全体员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责落实健康与安全的各项规定？
是否对新员工进行健康安全方面的培训？
是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
是否建立事故报告、调查和处理程序？
是否保存及事故记录？
是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？
是否有足够受过训练的急救员？车间是否有足够的急救箱？必要时能否得到紧急救护？
公司贴有紧急事故联系电话吗？
是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？
是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当的法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或沐浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件，记录和相关证据？
公司管理层是了解并尊重法律法规要求？
四、结社自由和集体谈判权
公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的？
结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得和自由结社以及谈判权？
公司是否支持员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？
工人代表是从工人队伍中选举出来的吗？
公司是否组建工人自己的组织。如工友会或康乐会？
公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
工人代表是否受到歧视？
工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
工厂允许工人自由加入和惨加或者形成工人组织吗？
五、歧视
公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、残疾、性别、性取向、团体、工会会员、年龄
公司是否干预员工行使遵奉的信仰和风俗的，或为满足涉及种族、和社会出身，社会阶层、血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见或任何其他可引起歧视的需要？
公司是否政策和程序等书面文件，以消除可能发生的干预和歧视？
公司是否允许带有性胁迫、威胁、或剥削性质和行为，包括姿势、语言及身体接触？
公司是否政策和程序以消除这种可能发生的或压迫？
公司是否发生性扰事件？
公司是否要求员工做怀孕或童工测试？
公司会解雇怀孕女工吗？
公司会对怀孕女工提供特别照顾（如休假、工作环境）吗？
女工生育之后仍可回到原来的岗位吗？
公司是否有雇佣临时工/学徒工/零散工？如果有，请出示名单。
六、惩戒性措施
公司是否从事支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否惩罚性措施和程序，是否提供申诉途径？
管理人员有否滥用职权，欺压工人？
公司的惩罚性措施有哪些？
公司是否存在罚款政策？
公司如何让所有工人了解这些惩罚性措施？
查公司的惩罚记录。查公司的投诉记录
七、工作时间
每周正常工作时间是否超过48时间？法规规定每周40小时
是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间
每周加班时间是否超过12小时？同时采用法规规定每天不得超过3小时
加班是否是自愿性质？询问2名工人
⑴工作日加班：至少正常工资标准×150% ⑵休息日加班：至少正常工资标准×200%⑶法定假期加班：至少正常工资标准×300%
是否签订劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？
法规法定节假日有哪些？询问2名工人
是否根据法规提供带薪年假？询问2名工人
是否根据法规提供至少90天产假？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
八、工资报酬
公司支付的工资是否达到当地工资标准？
工资表上是否分计件与计时、月薪？他们的工资如何计算？
工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？
公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。每个员工是否自己保留有工资清单？
员工是否知道工资计算方法？询问2名工人。
工资表上是否有员工本人签名？
是否为全体工人提供足额社会？包括、、失业、养老和生育。
工人隔多久会收到一次工资？
是否采用现金或支票方式支付工资？是否采用本国货蔽？
是否以产品或其它非现金方式支付工资？
是否拖欠工人工资？
法定假日是否支付正常工资？
是否支付停工工资？
是否合用劳务派遣工/学徒工等？如果有，他们的工资如何计算？
公司是否有临时工、家庭工人等？这些工人工资如何计算？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
九、政策
工厂有无建立社会责任政策和目标？
工厂社会责任政策是否被贯彻执行？
工厂EHS政策和目标是否向全体员工公示？
工厂代表
公司是否任命一名高级管理者代表负责EHS标准的实施？
是否任命一名人员负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
是否选出工人代表？
工人代表是否有机会与管理层进行沟通？
记录和证据是否足够？
管理评审
公司管理者是否根据ICTI标准和其他定期评审公司政策、程序和表现？
工人代表是否有惨与公司管理评审？
是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？
计划与实施
公司是否所有员工了解美泰GMP标准要求？公司管理层的角色、职责、和权限是否明确？
是否对新员工、调职及临时员工进行培训？
是否为公司员工进行定期培训？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是否持续监督并确保体系有效运行？？
对供应商/分包商及下级供应商的控制
公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商履行ICTI标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？
公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺：承诺遵守ICTI标准全部条款；根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司。
公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是否有效监督家庭工人的工作条件？
公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道？如设立意见箱和咨询电话、*负责人员等。
公司是否采取保密手段以保护举报者权益？
COSTCO好市多验厂审核容易出现的不符合项
Identified frequent NC COSTCO质量审核容易出现的不符合项
1. 员工不了解工厂的质量和产品安全方针
Employees are not familiar with factory quality and products safety policy
2. 只有个别部门有设定质量可测量的目标；未定期考核目标的执行情况。当目标未达到时，无相应的原因分析和改善方案
Only several departments have established measurable quality objectives. No regular monitoring of the achievement of Quality objectives. There is no root causes or improvement actions when objectives are not achieved
3. 内审和管理评审未包括GMP方面；
Internal audit and management review do not include the content related GMP.
4. 工厂的外来文件清单不完整，比如缺客户标准、产品销售地相关法规标准，产品标准等， 且未按受控要求发放。
The external documents lists are not complete, such as Client‘s requirements, Laws and Regulations of products sale markets, product related standard, etc are not listed and under controlled distribution.
5. 风险评估不完整，比如：缺程序，记录不完整（生产，包装或存储过程中物理，化学，生物方面对产品的污染），控制措施，人员的职责等。
Risk assessment is not complete, such as no documented risk assessment procedure, risk assessment records do not include physical(sharp tool, glass)，chemical (heavy metal) or biological(pest, mould) contamination during the production, packaging or storage processes, no control method, no responsible person, etc
6. 工厂没有对供应商/分包商的初选评估或定期评估记录。
No pre- assessment assessment or regular assessment records for suppliers/subcontractors.
7.仓库物料，半成品，成品无日期或批号标识，不能确认工厂先出是否有 效实施，不能实施追溯。
No receiving date or batch number for materials, semi-products, final products to make sure FIFO policy or traceability is implemented in audited factory.
8. 无模拟召回记录，或者没有保存召回中追溯的记录。
No simulation recall drill records, or the simulation recall drill records are not complete, such as the tracing records are missed
9. 文件备份无周期要求；无应急计划
No back up period requirement on data or server. No emergency contingency plan
10. 物料/产品未离地离墙靠窗存储
Materials or products are stored on the floor directly， closed to the outside wall and window.
11. 墙皮脱落发霉、地面脏、有蜘蛛网, 屋顶破导致地面积水等
Wall surface are peel off or have significant mould sign, dirty floor, spider web observed， broken roof result in wet ground
12. 车间和仓库无自动关闭门/门帘。窗户打开,没有安装纱窗。生产和存储区域的灯无屏蔽罩。
No self-closing door or curtain for production and storage area. Open window without screen. Lights are not shielded or shatterproof in all production and storage areas including receiving, docks and storage areas.
13. 工厂无清洁计划和实施记录。
No Master Sanitation Schedule (MSS) and implementation records
14. 工厂无预操作检验程序验证设备已有效清洁且状态良好
No pre-operative inspection program to verify that cleaning methods are effective and that equipment is in good repair
15. 木栈板存储不合适、破损、无程序、清洁检查记录。
Wood pallets are not properly stored. They are broken. No Wood pallets control procedure. No sanitary checking records for being used Wood pallets.
16. 无虫害控制人员培训记录/三方虫害公司的资质证明。无虫害控制记录。无捕鼠装置、灭蝇灯装置、无分布图、位置安装不合适。
Internal pest control operator has not training records. No copy of the licenses for the pest control company and current license for inspectors. No pest control records kept. No rodent traps and no fly-killer lamps or not properly installed. No map indicating the locations of all rodent traps and fly-killer lamps which should be cleaned regularly.
17. 员工不懂AQL, 内审员无内审培训记录或不熟悉内审要求，年度培训计划无GMP相关的培训课题；或者无考核记录。
Employees are not familiar with AQL. Internal auditors are not trained or not familiar with internal audit requirement. Annual training plan do not including the topic on GMP. No validation records for each training.
18. 部分测试设备校准已过期。
Some of test equipments are out of calibration date.
19.机器设备的生产参数未按规定的要求控制。
Required production control parameters are defined but not controlled well during the production process.
20. 食物或饮料带入生产和存储区域
Food or beverage are found in production and storage area.
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COSTCO好市多验厂对工厂的好处
（1）建立符合要求的管理体系，可得到认可，增加与正面竞争的能力
（2）促使消费者对产品建立正面情感；
（3） 稳固与采购商的合作，并拓宽新市场，为长期的发展奠定坚实的基础；
（4）小化潜在的商业风险比如乃至工亡，法律诉讼或者是失去订单；
（5）开发新市场和客户：有社会责任的公司将从竞争对手中脱颖而出；
（6）提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力从而提*；
COSTCO好市多验厂审核要点
根据多年来验厂专家创思维Costco验厂的经验，要点如下：
公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
童工和未成年工：客人禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有部门的以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的工资标准。客人一般会查看近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及近6个月离职的人事档案及劳动合同。
健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可。对特种职业的员工要有相应的操作。
反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，不接受公司有强迫劳动的行为。
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