COSTCO好市多验厂审核容易出现的不符合项
Identified frequent NC COSTCO质量审核容易出现的不符合项
1. 员工不了解工厂的质量和产品安全方针
Employees are not familiar with factory quality and products safety policy
2. 只有个别部门有设定质量可测量的目标；未定期考核目标的执行情况。当目标未达到时，无相应的原因分析和改善方案
Only several departments have established measurable quality objectives. No regular monitoring of the achievement of Quality objectives. There is no root causes or improvement actions when objectives are not achieved
3. 内审和管理评审未包括GMP方面；
Internal audit and management review do not include the content related GMP.
4. 工厂的外来文件清单不完整，比如缺客户标准、产品销售地相关法规标准，产品标准等， 且未按受控要求发放。
The external documents lists are not complete, such as Client‘s requirements, Laws and Regulations of products sale markets, product related standard, etc are not listed and under controlled distribution.
5. 风险评估不完整，比如：缺程序，记录不完整（生产，包装或存储过程中物理，化学，生物方面对产品的污染），控制措施，人员的职责等。
Risk assessment is not complete, such as no documented risk assessment procedure, risk assessment records do not include physical(sharp tool, glass)，chemical (heavy metal) or biological(pest, mould) contamination during the production, packaging or storage processes, no control method, no responsible person, etc
6. 工厂没有对供应商/分包商的初选评估或定期评估记录。
No pre- assessment assessment or regular assessment records for suppliers/subcontractors.
7.仓库物料，半成品，成品无日期或批号标识，不能确认工厂先出是否有 效实施，不能实施追溯。
No receiving date or batch number for materials, semi-products, final products to make sure FIFO policy or traceability is implemented in audited factory.
8. 无模拟召回记录，或者没有保存召回中追溯的记录。
No simulation recall drill records, or the simulation recall drill records are not complete, such as the tracing records are missed
9. 文件备份无周期要求；无应急计划
No back up period requirement on data or server. No emergency contingency plan
10. 物料/产品未离地离墙靠窗存储
Materials or products are stored on the floor directly， closed to the outside wall and window.
11. 墙皮脱落发霉、地面脏、有蜘蛛网, 屋顶破导致地面积水等
Wall surface are peel off or have significant mould sign, dirty floor, spider web observed， broken roof result in wet ground
12. 车间和仓库无自动关闭门/门帘。窗户打开,没有安装纱窗。生产和存储区域的灯无屏蔽罩。
No self-closing door or curtain for production and storage area. Open window without screen. Lights are not shielded or shatterproof in all production and storage areas including receiving, docks and storage areas.
13. 工厂无清洁计划和实施记录。
No Master Sanitation Schedule (MSS) and implementation records
14. 工厂无预操作检验程序验证设备已有效清洁且状态良好
No pre-operative inspection program to verify that cleaning methods are effective and that equipment is in good repair
15. 木栈板存储不合适、破损、无程序、清洁检查记录。
Wood pallets are not properly stored. They are broken. No Wood pallets control procedure. No sanitary checking records for being used Wood pallets.
16. 无虫害控制人员培训记录/三方虫害公司的资质证明。无虫害控制记录。无捕鼠装置、灭蝇灯装置、无分布图、位置安装不合适。
Internal pest control operator has not training records. No copy of the licenses for the pest control company and current license for inspectors. No pest control records kept. No rodent traps and no fly-killer lamps or not properly installed. No map indicating the locations of all rodent traps and fly-killer lamps which should be cleaned regularly.
17. 员工不懂AQL, 内审员无内审培训记录或不熟悉内审要求，年度培训计划无GMP相关的培训课题；或者无考核记录。
Employees are not familiar with AQL. Internal auditors are not trained or not familiar with internal audit requirement. Annual training plan do not including the topic on GMP. No validation records for each training.
18. 部分测试设备校准已过期。
Some of test equipments are out of calibration date.
19.机器设备的生产参数未按规定的要求控制。
Required production control parameters are defined but not controlled well during the production process.
20. 食物或饮料带入生产和存储区域
Food or beverage are found in production and storage area.
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COSTCO好市多验厂目的
COSTCO验厂的目的是什么,会尽力维护其供货商员工的工作权益和和安全，同时，Costco信同并尊重世界各地在文化和法律上的差异。为此，Costco：
1、 禁止使用非法童工、监狱劳工或奴役和员工。
2、 期望供货商至少应遵守所在国之劳工法和环保法规。
3、 鼓励供货商努力实现“高于或Costco(供货商行为准则)的目标”。
藉此步骤，Costco相信能够为员工提供可行和确实的保护及改善。Costco《供货商行为准则》适用于所有为Costco供货商合作，Costco将会与那些致力于执行此行为守则或已采取有关行动的供货商合作，Costco有权与不能遵守此行为守则的供货商终止业务关系。Costco可以这《供货商行为守则》进行修订、执行和/或解释;除Costco外，守则不会产生任何偏袒而对任何一方有利。
深圳市创思维企业管理技术服务有限公司是一家从事社会责任验厂咨询、质量体系验厂咨询、反恐验厂咨询企业管理咨询辅导机构，深圳市玩具行业协会会员单位，能够帮助工厂一次性BV验厂、UL验厂、ITS验厂、SGS验厂等各类行的审核。公司具有强大审核机构关系网，可以提前*审核员，查询突袭时间，现场。
COSTCO好市多验厂前需做的准备工作
1、工厂规定工作年龄是多少?
2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划?
3、对不满18周岁的工人是否有限制?
4、工厂采用什么措施确定工人的年龄?
5、所有的工人是否自愿工作?工厂如何确保所有工人都是自愿工作?
6、工厂是否有囚犯或被或当地委派的工人?
7、下班时工人是否可以自由离开工厂?
8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全?如果是，那他们的职责是什么?
9、工人是如何招聘进来的?
10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制?
11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、归属和国籍?
12、熟手工人的工资是多少?非熟手工人?
13、工人工资通过什么方式支付?现金、银行转账和支票等
14、工人的工资是计件、计时或月薪?
15、工人上班是否要打卡?
16、多久发放一次工资?
17、工人工资是否有扣除项?有什么扣除项?它们是怎样存档的?
18、有无工人欠公司的钱?
19、工厂提供工人什么津贴或补助?房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会等?具体咨询验厂培训网深圳创思维。
20、津贴或福利是否算进工资?
21、是否有分红计划?
22、培训期间工人是否有工资?
23、加班有加班费吗?
24、长连续工作多久才有休息?
25、工厂工作时间多长?
26、工厂有几班制?每个班次工作时间多久?
27、加班费如何计算?
28、工人平均每周加班时间是多少?
29、每天正常工作时间是多少?
30、工人每周多上班时间为多少小时?
31、工人是否每天有用餐的时间?
32、工人是否每天有休息的时间?如果有，每天几次，每次多长时间、
33、工人可以把工作带回家做吗?
34、工厂是否有急救箱?
35、工厂是否有受过培训的急救员?
36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训?
37、工厂是否有灭火器或喷洒系统?
38、多于两层的楼房是否有逃生通道?
39、是否免费为工人提供工人防护用品?
40、是否限制工人饮用水?
41、工厂有多少功能完好的洗手间?男女厕所分别有多少?
42、工厂是否有通风和照明系统?
43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场?每个班次有几个主管?
44、是否允许工人参加工会?
45、是否提供工人宿舍?如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的?
46、宿舍有几栋?每栋住多少工人?
47、每间房住几名工人?
48、每个工人的入住空间多少?
49、男女宿舍是否分开?
50、每个工人是否拥有自己的床位?
51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示?
52、宿舍所有楼层是否均有灭火器?
53、高于两层的宿舍是否有逃生通道?
54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内?
55、宿舍是否举行过消防演习?
56、男女厕所数目多少?
57、进出宿舍是否有控制?
58、是否提供饭堂和洗衣设施?
59、工厂是否扣除以下费用?住宿、餐费和交通费用?
COSTCO好市多验厂考勤资料
别小看COSTCO验厂考勤资料问题，就这COSTCO验厂考勤资料难倒了多少工厂不能通过顺利的通过验厂，验厂专家深圳创思维小编今天就开始和您一起学习COSTCO验厂考勤资料事项。
1、工卡或考勤记录（过去12个月）
2、工资表（过去12个月）
3、人事花名册及个人档案
4、劳动合同
5、社会收据、花名册及合格证明文件等
6、工商营业执照
7、消防检查报告或合格证明文件
8、消防演习记录、紧急疏散计划及记录等
9、环明文件
10、厂规或员工手册
11、有关当地工资规定文件
12、设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）
13、特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
14、当地劳动局关于延长加班之
15、未成年工体检及劳动局登记记录
16、厂房平面图
今天的COSTCO验厂考勤资料事项就学习到这里，还有不明白的，可以来电咨询，深圳创思维验厂认证培训一条龙服务。
COSTCO好市多验厂所需文件
1.工商营业执照；
2.厂房平面图；
3.人事花名册及员工个人档案；
4.劳动合同；
5.社会收据、花名册及合格证明文件等；
6.工资表（过去十二个月）；
7.厂规或员工手册；
8.环明文件；
9.消防检查报告或合格证明文件；
10.消防演习记录、紧急疏散计划及记录等；
11.有关当地工资规定文件；
12.当地劳动局关于延长加班之；
13.未成年工体检及劳动局登记记录；
14.设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）；
15.特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）；
16.其它文件（视审核情况而定）；
COSTCO好市多验厂结果评分等级
1、（完全合格）绿灯（10分）
此级别是COSTCO的评级级别，审核零问题点；
2、(有条件接受)黄灯（1~10分）
员工反映迟到会被关在外面（仅当法律允许时，且不是在宿舍区实施。）漏打卡（员工确认了漏打的时间）工资表或考勤记录未经员工签名确认（若法律要求签名）。
3、（改进接受，但不需现场跟进）橙灯（11~99分）
小孩出现在厂区，但并未工作。原件/等扣押在工厂（即便经过员工允许）。汇报有言语或精神上的折磨/恐吓。加班费支付不足。工资迟发。不给员工法定的福利（如住宿、、产假、社保等）。非授权的/非法的扣款。违反法律关于日加班、周加班、月加班的规定（超出1%的员工或不止一人）考勤记录不完整或缺少上/下班时间。
4、（不合格）红灯（100~）
被证实的童工。
被证实的历史性童工。
被证实的强制劳工、监狱劳工、奴役。
被证实的契约劳工。
被证实的身体。
未支付工资。
工资不足。
5、（不合格）无法判定
汇报有童工，但是由于缺少年龄文件或汇报有出入导致此童工未被证实。汇报有强制劳工、监狱劳工、奴役，但是由于缺少文件或汇报有出入导致无法证实。
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